{"id":8358,"date":"2023-11-11T18:51:25","date_gmt":"2023-11-11T16:51:25","guid":{"rendered":"https:\/\/finalix.com\/expertise\/dienstleistungen\/investment-suitability-2\/"},"modified":"2026-04-18T21:20:15","modified_gmt":"2026-04-18T19:20:15","slug":"investment-suitability-de","status":"publish","type":"dienstleistungen","link":"https:\/\/finalix.com\/de\/expertise\/dienstleistungen\/investment-suitability-de\/","title":{"rendered":"Investment Suitability"},"content":{"rendered":"\n<p>Finanzdienstleister m\u00fcssen die Eignung von Anlagen vor dem Abschluss pr\u00fcfen, um festzustellen, ob ein Produkt den Anlagezielen, den Risikoanforderungen sowie den Kenntnissen und Erfahrungen eines Kunden entspricht. Die von den Kunden bereitgestellten Daten m\u00fcssen mit den Produkt-\/Portfoliomerkmalen abgeglichen werden. Um ein einheitliches Kundenerlebnis zu schaffen und um Effizienz sicherzustellen, ist es notwendig, einen strukturierten Ansatz mit einem globalen Suitability-Framework zu verfolgen, der auf die lokalen Bedingungen zugeschnitten ist.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">Kundennutzen<\/h2>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li><strong>Werden und\/oder bleiben Sie konform<\/strong>: Stellen Sie sicher, dass Ihre Richtlinien und Systeme den globalen und lokalen gesetzlichen Anforderungen entsprechen, um Geldstrafen zu vermeiden.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Innovieren und automatisieren<\/strong>: Vergessen Sie manuelle Prozesse und lassen Sie sich von uns dabei unterst\u00fctzen, Ihre Systeme f\u00fcr sich arbeiten zu lassen.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Nutzen Sie vorhandene Daten<\/strong>: H\u00f6ren Sie auf, dieselben Attribute mehrfach f\u00fcr verschiedene Zwecke zu erfassen. Wir f\u00fchren Sie durch das Labyrinth der Datenredundanzen und helfen Ihnen, Ihre Daten in einer konsistenten und gut strukturierten Weise abzubilden.<\/li>\n\n\n\n<li><strong>Verbesserte Effizienz und mehr Zeit f\u00fcr den Kunden<\/strong>: Automatisierte Aufgaben und digitale Workflows erm\u00f6glichen eine schnellere Reaktion und helfen, die operationellen Kosten und Risiken zu senken und die Zeit f\u00fcr den Kunden zu erh\u00f6hen.<\/li>\n<\/ul>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">finalix Beitrag<\/h2>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\">\n<li>Bewertung und Umsetzung aufsichtsrechtlicher Anforderungen in enger Zusammenarbeit mit der Rechtsabteilung und der Compliance-Abteilung zur Minimierung des aufsichtsrechtlichen Risikos.<\/li>\n\n\n\n<li>Vorantreiben des Prozessdesigns und der Strukturierung der Eignungsprozesse, einschlie\u00dflich des Investment-Governance-Modells und der Gestaltung des Rahmens.<\/li>\n\n\n\n<li>Bewertung Ihrer Systemumgebung, Identifizierung von Schwachstellen und Verbesserungsm\u00f6glichkeiten (L\u00fcckenanalyse, Proof-of-Concept-Design, etc.)<\/li>\n\n\n\n<li>Ma\u00dfgeschneiderte Eignungspr\u00fcfungen und Frageb\u00f6gen.<\/li>\n\n\n\n<li>Schl\u00fcsselfertiges Projektmanagement von der Analyse bis zur Implementierung, Einf\u00fchrung, Kommunikation und Schulung.<\/li>\n\n\n\n<li>Bewertung und Auswahl von Anbietern.<\/li>\n<\/ul>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Die Pr\u00fcfung der Eignung von Anlagen vor dem Abschluss ist unerl\u00e4sslich, um festzustellen, ob ein Produkt den Anlagezielen, den Risikoanforderungen sowie den Kenntnissen und Erfahrungen eines Kunden entspricht. Ein strukturierter Ansatz hilft bei der Einhaltung der Vorschriften und maximiert gleichzeitig die Effizienz.<\/p>\n","protected":false},"featured_media":4170,"template":"","expertise":[82],"class_list":["post-8358","dienstleistungen","type-dienstleistungen","status-publish","has-post-thumbnail","hentry","expertise-advisory"],"acf":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/finalix.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/dienstleistungen\/8358","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/finalix.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/dienstleistungen"}],"about":[{"href":"https:\/\/finalix.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/types\/dienstleistungen"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/finalix.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media\/4170"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/finalix.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=8358"}],"wp:term":[{"taxonomy":"expertise","embeddable":true,"href":"https:\/\/finalix.com\/de\/wp-json\/wp\/v2\/expertise?post=8358"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}